投資者適當(dāng)性評估流程(柜臺)
備注:當(dāng)監(jiān)管要求等變更時,以最新規(guī)則要求為準(zhǔn)。
*符合下列條件之一的是專業(yè)投資者:
(一)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。
(二)上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品,包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。
(三)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。
(四)同時符合下列條件的法人或者其他組織:1.最近1 年末凈資產(chǎn)不低于2000 萬元;2.最近1 年末金融資產(chǎn)不低于1000 萬元;3.具有2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
(五)同時符合下列條件的自然人:1.金融資產(chǎn)不低于500 萬元,或者最近3 年個人年均收入不低于50 萬元;2.具有2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有2 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者屬于上述第(一)項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。
*符合上述第(四)、(五)項條件的專業(yè)投資者,可書面告知公司轉(zhuǎn)化為普通投資者。
*普通投資者符合下列條件之一的,可申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者:
(一)最近1 年末凈資產(chǎn)不低于1000 萬元,最近1 年末金融資產(chǎn)不低于500 萬元,且具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;
(二)金融資產(chǎn)不低于300 萬元或者最近3 年個人年均收入不低于30 萬元,且具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
© 2015 東海期貨有限責(zé)任公司 版權(quán)所有 All Rights Reserved|本網(wǎng)站已支持