金融期貨、特定品種、期權(quán)交易權(quán)限開(kāi)通流程（境內(nèi)）

備注：

1、客戶申請(qǐng)開(kāi)通特定品種、期權(quán)交易權(quán)限時(shí)應(yīng)已具有相應(yīng)交易所的交易編碼。

2、特殊單位客戶權(quán)限開(kāi)通流程與本流程圖所示可能存在不一致的部分，以交易所、監(jiān)控中心及監(jiān)管相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。

3、當(dāng)監(jiān)控中心、交易所或監(jiān)管要求變更時(shí)，以最新規(guī)則要求為準(zhǔn)。

開(kāi)立金融期貨、特定品種、期權(quán)交易編碼或開(kāi)通交易權(quán)限，除滿足適當(dāng)性要求外，還應(yīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)：

一、自然人客戶、一般單位客戶

1.自然人具備完全民事行為能力；

2.申請(qǐng)開(kāi)通特定品種、商品期權(quán)交易權(quán)限前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元；開(kāi)通能源中心原油期貨交易權(quán)限前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額自然人均不低于人民幣50 萬(wàn)元，一般單位均不低于人民幣100 萬(wàn)元；開(kāi)通中金所交易編碼或期權(quán)交易權(quán)限前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50 萬(wàn)元；

3.自然人本人或單位指定下單人具備期貨基礎(chǔ)知識(shí)，了解交易所特定品種相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過(guò)交易所認(rèn)可的知識(shí)測(cè)試；

4.具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的在與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄（境外交易經(jīng)歷僅限特定品種、商品期權(quán)使用）；

5.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；

6.單位客戶具有健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度，如期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、實(shí)物交割、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)制度或者流程；

7.交易所規(guī)定的其他條件。

二、適當(dāng)性豁免

（一）全豁免

在本公司已通過(guò)適當(dāng)性評(píng)估獲得某交易所某上市品種交易權(quán)限的客戶，可以自動(dòng)獲得該交易所其他上市品種交易權(quán)限，可以不對(duì)客戶進(jìn)行重復(fù)適當(dāng)性評(píng)估；客戶新申請(qǐng)交易的上市品種可用資金余額要求較高的，公司則應(yīng)當(dāng)進(jìn)行資金評(píng)估。

（二）豁免知識(shí)測(cè)試、交易經(jīng)歷、可用資金

1.符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專(zhuān)業(yè)投資者；

2.已在其他開(kāi)戶機(jī)構(gòu)開(kāi)通實(shí)行適當(dāng)性制度的某一品種交易權(quán)限或交易編碼，再通過(guò)本公司開(kāi)通該品種交易權(quán)限或交易編碼的客戶；

3.近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶；

4.做市商、特殊單位客戶等交易所認(rèn)可的其他交易者。

（三）豁免知識(shí)測(cè)試、交易經(jīng)歷（客戶已參與的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種可用資金余額要求不低于新申請(qǐng)品種的，公司還可以不再對(duì)其可用資金余額進(jìn)行評(píng)估）

1.已具有其他境內(nèi)商品期貨交易所實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易權(quán)限的客戶；

2.已具有金融期貨交易編碼的客戶；

3.已具有境內(nèi)證券交易所期權(quán)交易權(quán)限的客戶；

4.已具有交易所實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易權(quán)限，申請(qǐng)開(kāi)通其他上市品種的交易權(quán)限的客戶。

三、特殊單位客戶申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或開(kāi)通交易權(quán)限的，還應(yīng)按照監(jiān)控中心等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

適當(dāng)性匹配對(duì)應(yīng)表

鐵礦石、PTA、20號(hào)膠、低硫燃料油、國(guó)際銅、棕櫚油期貨風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R3;金融期貨、股指期權(quán)、商品期權(quán)、原油期貨風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4。當(dāng)監(jiān)管要求等變更時(shí)，以最新規(guī)則要求為準(zhǔn)。