第一章 總則

 

第一條為了加強(qiáng)證券期貨市場誠信建設(shè)，保護(hù)投資者合法 權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場秩序，促進(jìn)證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展， 根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會） 建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡稱誠信檔 案），記錄證券期貨市場誠信信息。

第三條記入誠信檔案的誠信信息的界定、采集與管理，誠 信信息的公開、查詢，誠信約束、激勵與引導(dǎo)等，適用本辦法。 

第四條公民（自然人）、法人或者其他組織從事證券期貨市 場活動，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)信用，遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定 的自律規(guī)則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權(quán)益的不誠實(shí)信用行為。

第五條中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實(shí)信用的公民、法人或者 其他組織從事證券期貨市場活動，實(shí)施誠信約束、激勵與引導(dǎo)。

第六條中國證監(jiān)會可以和國務(wù)院其他部門、地方人民政府、國家司法機(jī)關(guān)、行業(yè)組織、境外證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立誠信監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施誠信信息共享，推動健全社會信用體系。

 

第二章 誠信信息的采集和管理

 

第七條下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他 組織的誠信信息，記入誠信檔案：

（一）證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；

（二）證券期貨市場投資者、交易者；

（三）證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、 高級管理人員、主要股東、實(shí)際控制人；

（四）區(qū)域性股權(quán)市場的運(yùn)營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管 理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算 等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

（五）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、 債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實(shí) 際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi) 機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī) 構(gòu)及其總代表、首席代表；

（六）會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī) 構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員；

（七）為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者 其他金融機(jī)構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員；

（八）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供 應(yīng)商；

（九）為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛 牌公司提供投資者關(guān) 系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服 務(wù)機(jī)構(gòu)及其人 員；

（十）證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員；

（十一）以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí) 法工作的人員；

（十二）其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的 公民、法人或者其他組織。

第八條本辦法所稱誠信信息包括：

（一）公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者 其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息；

（二）中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以 上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記 結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織（以下簡稱證券期貨市 場行業(yè)組織）作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機(jī)構(gòu)、誠 信評估機(jī)構(gòu)作出的信用評級、誠信評估；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定；

（四）發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌 公司及其主要股東、實(shí)際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員， 重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者 未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；

（五）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入 決定和采取的監(jiān)督管理措施；

（六）證券期貨市場行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、 行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；

（七）因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查 及采取強(qiáng)制措施；

（八）到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰 決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督 檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履 行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；

（九）債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔(dān)保人未按 約定履行擔(dān)保責(zé)任；

（十）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)移送 公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理；

（十一）以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí) 法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到 處罰處理，但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息；

（十二）因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；

（十三）因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較 大民事賠償責(zé)任；

（十四）因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、財政、稅收、 環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；

（十五）因非法開設(shè)證券期貨交易場所或者組織證券期貨交 易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；

（十六）因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理 人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場行業(yè)組織開除；

（十七）融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購、約定式購回、 期貨交易等信用交易中的違約失信信息；

（十八）違背誠實(shí)信用原則的其他行為信息。

第九條 誠信檔案不得采集公民的宗教信仰、基因、指紋、 血型、疾病和病史信息以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止采集的其他 信息。

第十條 本辦法第八條第（二）項(xiàng)所列公民、法人或者其他 組織所受表彰、獎勵、評比和信用評級、誠信評估信息，由其自 行向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)申報，記入誠信檔案。

公民、法人或者其他組織按規(guī)定向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) 申報前款規(guī)定以外的其他誠信信息，記入誠信檔案。

公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整。

第十一條 本辦法第八條第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)誠信信息，由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行 業(yè)組織依其職責(zé)采集并記入誠信檔案；第（十六）項(xiàng)、第（十七） 項(xiàng)誠信信息，由相關(guān)證券期貨市場行業(yè)組織、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) 采集并記入誠信檔案；其他誠信信息由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) 通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。

第十二條 記入誠信檔案的誠信信息所對應(yīng)的決定或者行為 經(jīng)法定程序撤銷、變更的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)相應(yīng)刪除、 修改該誠信信息。

第十三條本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案 中的效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場 禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息， 其效力期限為 5 年。

法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)章對違法失信信息的效力 期限另有規(guī)定的，國務(wù)院其他主管部門對其產(chǎn)生的違法失信信息 的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

前款所規(guī)定的效力期限，自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行 完畢之日起算。

超過效力期限的違法失信信息，不再進(jìn)行誠信信息公開，并 不再接受誠信信息申請查詢，公民、法人或者其他組織根據(jù)本辦 法第十七條申請查詢自己信息的除外。

 

第三章 誠信信息的公開與查詢

 

第十四條 本辦法第八條第（二）、（三）、（四）、（六）項(xiàng)信息 和第（五）項(xiàng)的行政處罰、市場禁入信息依法向社會公開。

中國證監(jiān)會在其網(wǎng)站建立證券期貨市場違法失信信息公開查 詢平臺，社會公眾可通過該平臺查詢本辦法第八條第（五）項(xiàng)行 政處罰、市場禁入決定信息，第（六）項(xiàng)信息等違法失信信息。 

第十五條中國證監(jiān)會對有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場主 體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行專項(xiàng)公示：

（一）因操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、 非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛 假信息被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰；

（二）被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施；

（三）因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰；

（四）因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查 被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定；

（五）到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰 決定；

（六）嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場反應(yīng)強(qiáng)烈的其他嚴(yán)重違法失信情形。嚴(yán)重違法失信主體的專項(xiàng)公示期為一年，自公示之日起算。

第十六條除本辦法第十四條、第十五條規(guī)定之外的誠信信息，公民、法人或者其他組織可以根據(jù)本辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)申請查詢。

第十七條公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請， 符合以下條件之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)予以辦理：

（一）公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息的；

（二）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管 理人員的誠信信息的；

（三）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組 的公民、法人或者其他組織的誠信信息的；

（四）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券 服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的；

（五）證券公司、債券受托管理人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請查詢 其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管 理人員、控股股東和實(shí)際控制人以及債券發(fā)行擔(dān)保人的誠信信息 的；

（六）證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī) 構(gòu)申請查詢已聘任或者擬聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者 其他從業(yè)人員的誠信信息的；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十八條公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請， 應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供如下材料：

（一）查詢申請書；

（二）身份證明文件；

（三）辦理本辦法第十七條第（二）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)查詢申 請的，查詢申請書應(yīng)經(jīng)查詢對象簽字或者蓋章同意，或者有查詢 對象的其他書面同意文件。

第十九條 公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合 條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之 日起 5 個工作日內(nèi)反饋。

第二十條 公民、法人或者其他組織申請查詢的誠信信息屬 于國家秘密，其他公民、法人或者其他組織的商業(yè)秘密及個人隱 私的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予查詢，但應(yīng)當(dāng)在答復(fù)中說明。

第二十一條記入誠信檔案的公民、法人或者其他組織，認(rèn) 為其誠信信息具有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的， 或者具有其他重大、明顯錯誤的，可以向中國證監(jiān)會及其派出機(jī) 構(gòu)申請更正。

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信 息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在 15 個工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告 知申請人。確有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的， 或者其他重大、明顯錯誤情形的，應(yīng)予更正。

第二十二條 公民、法人或者其他組織通過申請查詢獲取誠 信信息的，不得泄露或者提供他人使用，不得進(jìn)行以營利為目的 的使用、加工或者處理，不得用于其他非法目的。

 

 

            第四章 誠信約束、激勵與引導(dǎo)

 

 

第二十三條中國證監(jiān)會建立發(fā)行人、上市公司、全國中小 企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、 證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券期貨基金從業(yè)人員等主要市場主體的誠 信積分制度，實(shí)行誠信分類監(jiān)督管理。誠信積分和誠信分類監(jiān)督管理具體辦法另行制定。

第二十四條 向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)申請行政許可，申請 人以及申請事項(xiàng)涉及的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)書面承諾其所提交的申請 材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并誠信合法地參與證券期貨市場活動。 

第二十五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可申請， 應(yīng)當(dāng)查閱申請人以及申請事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠信檔案,對其誠信狀況進(jìn)行審查。 證券期貨市場行業(yè)組織在履行登記、備案、注冊、會員批準(zhǔn)等工作職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定辦理。

第二十六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可申請， 發(fā)現(xiàn)申請人以及有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履 行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī) 定的違法失信信息的，可以要求申請人或者受申請人委托為行政 許可申請?zhí)峁┳C券期貨服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)提供書面反饋意見。

書面反饋意見應(yīng)就如下事項(xiàng)進(jìn)行說明：

（一）誠信信息所涉及相關(guān)事實(shí)的基本情況；

（二）有關(guān)部門所作決定、處理的執(zhí)行及其他后續(xù)情況，并提供證明材料；

（三）有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于誠信信息對行政許可事項(xiàng) 是否構(gòu)成影響的分析。

申請人或者有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交書面 反饋意見。

第二十七條 申請人或者有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的書面反饋 意見不明確，有關(guān)分析、說明不充分的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī) 構(gòu)可以直接或者委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查。

第二十八條 根據(jù)本辦法第二十六條、第二十七條提供書面 反饋意見或者進(jìn)行核查的時間，不計入行政許可法定期限。

第二十九條 行政許可申請人以及申請事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng) 事人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾 信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一， 屬于法定不予許可條件范圍的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依 法作出不予許可的決定。

申請人以及申請事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠信信息雖不屬 于法定不予許可條件范圍，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章對行政 許可法定條件提出誠實(shí)信用要求、作出原則性規(guī)定或者設(shè)定授權(quán) 性條款的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以綜合考慮誠信狀況等相 關(guān)因素，審慎審查申請人提出的行政許可申請事項(xiàng)。

第三十條業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)申請人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、 證券期貨市場行業(yè)組織可以暫緩或者不予安排，但申請人能證明 該違法失信信息與業(yè)務(wù)創(chuàng)新明顯無關(guān)的除外。

第三十一條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對符合 以下條件的，在受理后，即時進(jìn)行審查：

（一）近三年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān) 會規(guī)定的失信記錄；

（二）近三年沒有因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、稅收、 環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；

（三）沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰。

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，可以在同等條件下對誠信積分較高的申請人優(yōu)先審查。

第三十二條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組 織在業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)安排中，可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)， 對于同等條件下誠信狀況較好的申請人予以優(yōu)先安排。

第三十三條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對公民、法人或者其 他組織進(jìn)行行政處罰、實(shí)施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中，應(yīng) 當(dāng)查閱當(dāng)事人的誠信檔案，在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、 情節(jié)、損害投資者合法權(quán)益程度和當(dāng)事人誠信狀況等因素的基礎(chǔ) 上，依法作出處理。

第三十四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，應(yīng)當(dāng)查閱被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠信檔案，根據(jù)被監(jiān)管機(jī) 構(gòu)的誠信狀況，有針對性地進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，或者適 當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場檢查的對象、頻率和內(nèi)容。

第三十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、期貨公司等機(jī)構(gòu) 在為投資者、客戶開立證券、期貨相關(guān)賬戶時，應(yīng)當(dāng)查詢投資者、 客戶的誠信檔案，按照規(guī)定辦理相關(guān)賬戶開立事宜。

第三十六條 證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購 回以及融資融券業(yè)務(wù)申請時，可以查閱客戶的誠信檔案，根據(jù)申 請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調(diào)整授信額度。

證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，可以查閱證券公司的誠 信檔案，根據(jù)證券公司的誠信狀況，決定是否對其進(jìn)行轉(zhuǎn)融通， 或者確定和調(diào)整授信額度。

第三十七條 發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù) 機(jī)構(gòu)擬聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員以及從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)查 詢擬聘任人員的誠信檔案，并將其誠信狀況作為決定是否聘任的 依據(jù)。

第三十八條 證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托為發(fā)行人、上市 公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的， 應(yīng)當(dāng)查詢委托人的誠信檔案，并將其誠信狀況作為決定是否接受 委托、確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。

第三十九條公民、法人或者其他組織公開發(fā)布證券期貨市場評論信息，所述事實(shí)內(nèi)容與實(shí)際情況不相符合的，或者存在其 他顯著誤導(dǎo)公眾情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其出具 誠信關(guān)注函，記入誠信檔案，并可將有關(guān)情況向其所在工作單位、 所屬主管部門或者行業(yè)自律組織通報。

證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員公開發(fā)布證券期貨市場評論 信息違反規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定處理、處罰。

公民、法人或者其他組織利用公開發(fā)布證券期貨市場評論信 息進(jìn)行操縱市場等違法行為的，依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，由 司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第四十條 證券期貨市場行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)教育和鼓勵其成員以 及從業(yè)人員遵守法律，誠實(shí)信用。對遵守法律、誠實(shí)信用的成員 以及從業(yè)人員，可以給予表彰、獎勵。

中國證監(jiān)會鼓勵證券期貨市場行業(yè)組織等建立證券期貨市場 誠信評估制度，組織開展對有關(guān)行業(yè)和市場主體的誠信狀況評估， 并將評估結(jié)果予以公示。

中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國上市公司協(xié)會、中 國證券投資基金業(yè)協(xié)會建立年度誠信會員制度。具體辦法由相關(guān) 協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會備案。

第四十一條 上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公 司、證券公司、期貨公司、基金管理人和證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等應(yīng) 當(dāng)不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機(jī)制，提高誠信水平。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對前款規(guī)定機(jī)構(gòu)的內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行檢查、指導(dǎo)，并可以將檢查情況在行 業(yè)和轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行通報。

第四十二條 對有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者 未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定的違 法失信信息的公民，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行 業(yè)組織可以不聘任其擔(dān)任下列職務(wù)：

（一）中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會委員；

（二）中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會委員；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織成 立的負(fù)有審核、監(jiān)督、核查、咨詢職責(zé)的其他組織的成員。

第四十三條中國證監(jiān)會與國務(wù)院其他部門、地方人民政府、 國家司法機(jī)關(guān)和有關(guān)組織建立對證券期貨市場參與主體的失信聯(lián) 合懲戒和守信聯(lián)合激勵制度機(jī)制，提供證券期貨市場主體的相關(guān) 誠信信息，依法實(shí)施聯(lián)合懲戒、激勵。

 

第五章監(jiān)督與管理

 

 

第四十四條中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)：

（一）界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；

（二）建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；

（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；

（四）建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵機(jī)制；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務(wù)職責(zé)。

第四十五條 中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收、辦理公民、 法人或者其他組織根據(jù)本辦法規(guī)定提出的誠信信息記入申報、誠 信信息查詢申請、誠信信息更正申請等事項(xiàng)。

第四十六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè) 組織，未按照本辦法規(guī)定及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記入誠信信 息，造成不良后果的，按照有關(guān)規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行行政處 分；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。

第四十七條 違反本辦法第十條、第十八條、第二十二條、 第三十五條、第三十七條、第三十八條規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其 派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開 說明、在一定期限內(nèi)不予接受其誠信信息申報和查詢申請等監(jiān)督 管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。

 

第六章附則

 

 

第四十八條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠信信息查詢， 除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費(fèi)用外，不得收取其他 費(fèi)用。

第四 十九條 證券 期貨市 場行業(yè) 組織 在履行 自律管 理職責(zé) 中，查詢誠信檔案，實(shí)施誠信約束、激勵的，參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 

 第五十條本辦法自 2018 年 7 月 1 日起施行?！蹲C券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第 106 號）同時廢止。