摘要:
2017年12月4日是第四個(gè)國(guó)家“憲法日”,我司將在12月期間發(fā)布一系列普法宣傳內(nèi)容。本次,我們轉(zhuǎn)發(fā)的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于廖國(guó)沛操縱市場(chǎng)、擾亂金融秩序的行政處罰決定,敬請(qǐng)關(guān)注。
正文:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(廖國(guó)沛)〔2017〕98號(hào)
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)廖國(guó)沛操縱中鋼集團(tuán)安徽天源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中鋼天源)、廈門安妮股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱安妮股份)、美好置業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱美好集團(tuán);現(xiàn)變更為美好置業(yè))、四川日機(jī)密封件股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱日機(jī)密封)、上海天璣科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱天璣科技)、江南模塑科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱模塑科技)、新疆八一鋼鐵股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱八一鋼鐵)、亞夏汽車股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱亞夏汽車)、長(zhǎng)沙通程控股股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱通程控股)、浙江日發(fā)精密機(jī)械股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱日發(fā)精機(jī))、重慶建峰化工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱*ST建峰)、廣西貴糖(集團(tuán))股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱貴糖股份)、橫店集團(tuán)東磁股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱橫店?yáng)|磁)、金字火腿股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱金字火腿)、重慶桐君閣股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱桐君閣;2016年3月變更為中節(jié)能太陽(yáng)能股份有限公司)等15只股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人廖國(guó)沛提交了書面陳述申辯材料。應(yīng)當(dāng)事人的申請(qǐng),我會(huì)舉行了聽證,聽取了當(dāng)事人的陳述申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,廖國(guó)沛存在以下違法事實(shí):
一、2014年1月至2016年6月,廖國(guó)沛控制使用其本人、楊某英、盧某怡、廖某昌、盧某霞、盧某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招某燕和王某文等12人名下28個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)
二、2014年1月至2016年6月,廖國(guó)沛控制賬戶組操縱證券市場(chǎng)
2014年1月至2016年6月,廖國(guó)沛控制使用賬戶組,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),通過大額封漲停、虛假申報(bào)并封漲停、盤中拉抬并封漲停等方式,影響“桐君閣”等15只股票的交易價(jià)格和交易量,并于次日反向賣出獲利27,164,867.74元。
上述違法事實(shí),有賬戶組賬戶交易資料、委托交易記錄、交易數(shù)據(jù)、資金流水、相關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,我會(huì)決定:沒收廖國(guó)沛違法所得27,164,867.74元,并處以54,329,735.48元罰款。
《中華人民共和國(guó)憲法》第十五條:
國(guó)家依法禁止任何組織或者個(gè)人擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。
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