引言：

2017年12月4日是第四個(gè)國家“憲法日”,我司將在12月期間發(fā)布一系列普法宣傳內(nèi)容。本次，我們轉(zhuǎn)發(fā)上海期貨交易所對(duì)違法違規(guī)交易行為加強(qiáng)一線監(jiān)管職能的報(bào)導(dǎo)，敬請(qǐng)關(guān)注。

上海期貨交易所在11月13日迎來了修訂后的新版章程和交易規(guī)則。

章程共分為十一章、八十五條，涉及交易所會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)、會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)、交易所財(cái)務(wù)管理等多個(gè)方面。

交易規(guī)則分為十三章、一百零七條，對(duì)品種與合約、會(huì)員管理、交易業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露與管理等方面作出了詳細(xì)的規(guī)定。

具體來看，章程治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了重新梳理。

首先，明確了黨委對(duì)于交易所的核心領(lǐng)導(dǎo)作用。總則中第六條指出：“交易所根據(jù)中國共產(chǎn)黨章程的規(guī)定設(shè)立中國共產(chǎn)黨的組織，開展黨的活動(dòng)，并為黨組織的活動(dòng)提供必要條件，保障黨委發(fā)揮政治領(lǐng)導(dǎo)核心作用、紀(jì)委發(fā)揮監(jiān)督作用和各級(jí)基層黨組織發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用。”

此外，上期所在章程中新增了監(jiān)事會(huì)的職能規(guī)定，并完善了會(huì)員理事的選任機(jī)制。

第二大改善在于對(duì)業(yè)務(wù)覆蓋面進(jìn)行了拓寬。新版章程中明確，期貨交易包括期貨合約和期權(quán)合約交易。

此外，監(jiān)管層近年來屢次強(qiáng)調(diào)的交易所一線監(jiān)管職能也在新版章程中得到體現(xiàn)。

第十章內(nèi)容指出，交易所可對(duì)期貨市場參與者進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送期貨市場參與主體涉嫌違法違規(guī)的線索，積極配合證監(jiān)會(huì)依法查處違法違規(guī)行為，形成監(jiān)管合力。

證監(jiān)會(huì)副主席方星海在9月26日出席上海期貨交易所第六次會(huì)員大會(huì)時(shí)，也強(qiáng)調(diào)了期貨交易所的一線監(jiān)管職責(zé)。他當(dāng)時(shí)表示，期貨交易所要成為市場監(jiān)管的第一道防線，進(jìn)一步強(qiáng)化一線監(jiān)管職責(zé)，注重下好先手棋，及時(shí)評(píng)估市場風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)控方案要有針對(duì)性，有效打擊違法違規(guī)行為。要推進(jìn)跨市場監(jiān)管信息共享，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作。

而這次同時(shí)進(jìn)行修訂的交易規(guī)則，內(nèi)容則相對(duì)更加具體，其修訂主要是基于現(xiàn)行的期貨交易制度。

具體包括，確立了已經(jīng)實(shí)際運(yùn)行業(yè)務(wù)的規(guī)則依據(jù)，例如新增了套利交易管理制度、可作為保證金使用的有價(jià)證券種類、強(qiáng)制減倉制度等方面的內(nèi)容。此外，也修改了一些與實(shí)際業(yè)務(wù)存在沖突的制度規(guī)定，比如調(diào)整了上市品種范圍、期貨合約當(dāng)日結(jié)算價(jià)的確定方式、限倉制度等。

據(jù)上期所方面介紹，修改規(guī)定的主要考慮因素是，隨著期貨市場改革發(fā)展的不斷深化，市場規(guī)范與監(jiān)管的持續(xù)推進(jìn)，交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的不斷完善，交易所在組織市場、監(jiān)管市場、發(fā)展市場過程中面臨的形勢(shì)任務(wù)、內(nèi)外條件、制度環(huán)境、現(xiàn)實(shí)需求都發(fā)生了深刻變化，而現(xiàn)行《章程》出現(xiàn)一定的滯后性和不適應(yīng)性。

新版規(guī)定自11月13日起開始實(shí)行。

《中華人民共和國憲法》第十五條：

國家依法禁止任何組織或者個(gè)人擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。