什么是非法證券期貨活動

是指違反《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、等法律法規(guī)的規(guī)定、未經(jīng)證券監(jiān)督管理部門和其他金融監(jiān)管部門核準和批準，擅自從事證券發(fā)行、證券期貨交易、證券期貨投資咨詢、證券期貨委托理財、基金銷售等業(yè)務(wù)的經(jīng)營行為。

非法證券期貨活動的主要類型

（一） 非法發(fā)行股票

1、 未經(jīng)證監(jiān)會核準，擅自向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的股票發(fā)行行為。

2、 未經(jīng)證監(jiān)會核準，公司股東以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，或向特定對象轉(zhuǎn)讓股票后致使公司股東累計超過200人的變相公開發(fā)行股票行為。

（二） 非法經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)

1、 非法證券期貨咨詢：是指有關(guān)機構(gòu)或個人未經(jīng)證監(jiān)會批準，擅自向投資者或客戶提供證券期貨投資分析、預(yù)測或建議等直接或間接有償服務(wù)的行為。

2、 非法證券期貨委托理財：是指有關(guān)機構(gòu)或個人未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準，通過網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報刊等公眾媒體招攬客戶，代理客戶從事證券期貨投資理財?shù)慕?jīng)營活動。

3、 其他有關(guān)機構(gòu)或個人擅自從事應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)證監(jiān)會批準的非法股票承銷、經(jīng)紀（代理買賣）等證券期貨業(yè)務(wù)的行為。

非法證券期貨活動的主要表現(xiàn)形式

（一） 以公司即將在境內(nèi)上市等虛假消息為名，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”，有的甚至瞄準即將發(fā)行上市公司的股票，宣稱可以通過網(wǎng)上配售代理申購新股，誘騙投資者的錢財。

（二） 通過廣播、電視、報紙等媒體廣告及薦股博客、收費QQ等網(wǎng)絡(luò)渠道，或利用收費炒股軟件、私募基金信息等形式進行非法證券投資咨詢，收取高額費用。

（三） 以證券期貨投資理財為名，以高額回報為誘餌，采取保底承諾、利潤分成等形式代客理財，詐騙投資者錢財。

（四） 以境外證券期貨代理的名義，用低手續(xù)費、低保證金等手段招攬客戶，非法代理境外證券和期貨（商品、外匯、黃金、香港恒生指數(shù)等期貨品種）的經(jīng)紀、咨詢活動。

（五） 以證券投資為名，偽造相關(guān)公司證件和證明材料，詐騙群眾錢財務(wù)。

如何防范非法證券活動

做到“五要、五不要”

五要：1、要學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，增強法律意識；2、要學(xué)習(xí)證券投資知識；3、要始終保持理性投資心態(tài)；4、要在投資前征詢專業(yè)人士意見；5、要自覺抵制非法證券期貨活動。

五不要：1、不要抱有“一夜暴富”的幻想；2、不要輕信傳言、謠言；3、不要相信電話、網(wǎng)絡(luò)等傳銷蠱惑宣傳。4、不要被表面現(xiàn)象所迷惑；5、不要輕易向他人匯款。

維權(quán)途徑

（一） 如果發(fā)現(xiàn)非法證券期貨活動，投資者可向行為發(fā)生地的地方政府、證券監(jiān)管部門、工商部門、公安機關(guān)等單位和部門投拆舉報或報案。

（二） 根據(jù)《最高人民法院，最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知》有關(guān)規(guī)定，如果非法證券活動構(gòu)成犯罪，被害人應(yīng)當(dāng)通過公安、司法機關(guān)追贓程序追償；如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構(gòu)成犯罪，當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起拆條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。

溫馨提示：國務(wù)院《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》第18條規(guī)定，“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動受到的損失，由參與者自行承擔(dān)”。

維護市場公開、公平、公正

維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益

促進資本市場健康發(fā)展