隨著社會進步和科技發(fā)展，全球經(jīng)濟活動中使用的金融工具也日益復雜，隨之而來的是洗錢犯罪的形勢日益嚴峻。中央正在加大力度，嚴厲打擊任何操縱市場的行為，對資本市場違法犯罪行為提出“零容忍”的工作要求。最高檢在2023年發(fā)布的工作報告中強調(diào)了資本市場安全，為加強協(xié)作機制，現(xiàn)檢察室已入駐中國證監(jiān)會，指導處理了49起重大財務(wù)造假和市場操縱案件。同時，檢察系統(tǒng)也和與中國人民銀行等展開協(xié)同行動，成功起訴了4713名涉及洗錢犯罪的個體，較前五年增長32.3倍。

（一）利用期貨市場洗錢

   利用期貨市場洗錢的技術(shù)含量比較高，隱蔽性更強。實踐中，洗錢分子通過期貨市場洗錢手法：

（1） 資金賬戶過渡。洗錢分子將非法資金轉(zhuǎn)入期貨賬戶，并不進行或很少進行期貨交易，過一段時間后將黑錢出金，制造出資金來源于期貨交易的虛假印象。

（2） 單一合約雙向操作。黑錢轉(zhuǎn)入期貨賬戶后，洗錢分子頻繁通過同一期貨合約以大致相同的價位進行雙向操作。盡管可能會帶來一定損失（如傭金），但卻能偽裝出資金來源于期貨交易的假象。

（3） 正常交易后出金。這是一種更為隱蔽的手法，洗錢分子將非法資金注入期貨市場，進行正常交易后，經(jīng)過一段時間潛伏，再將資金轉(zhuǎn)出。這種洗錢手法和正常交易基本無差別，本身難以識別，尤其是那些熟悉期貨市場并具有較長炒作歷史的洗錢分子能夠更深度地隱藏非法所得。

（4） 對敲。對敲交易的交易雙方按事先約定好的時間、價格和方式進行的互為對手的期貨交易，是期貨市場上典型的違規(guī)行為。

（二）操縱期貨市場獲利

期貨市場如被人為操縱，將嚴重損害廣大投資者合法權(quán)益，危害國家金融安全和資本市場健康穩(wěn)定。

典型案例

A國際貿(mào)易有限公司及個人操縱期貨市場案

A公司通過B個人（原系C期貨有限公司技術(shù)總監(jiān)）在C期貨有限公司開設(shè)期貨賬戶，為逃避證券期貨監(jiān)管，以租借或者收購方式實際控制了19名自然人和7個法人期貨賬戶，采用高頻程序化交易方式從事股指期貨合約交易，規(guī)避中金所的監(jiān)管措施，從而取得不正當交易優(yōu)勢；還將自行研發(fā)的報單交易系統(tǒng)非法接入中金所交易系統(tǒng)，直接進行交易，從而非法取得更快的交易速度。2015年6月1日至7月6日間，憑借以逃避期貨公司資金和持倉驗證等非法手段獲取的交易速度優(yōu)勢，非法獲利人民幣3.893億余元。法院認為，被告單位A公司和相關(guān)的各位被告人的行為非法利用技術(shù)優(yōu)勢操縱期貨市場，均構(gòu)成操縱期貨市場罪，且情節(jié)特別嚴重。A公司被判處罰金人民幣三億元，追繳違法所得人民幣三億八千九百三十萬元；幾位相關(guān)被告?zhèn)€人被判處有期徒刑二至五年，并罰款幾十萬至一百萬元。

小結(jié)

期貨市場是金融系統(tǒng)中重要的一環(huán)，守護期貨市場的健康平穩(wěn)發(fā)展也是守護廣大投資者的合法權(quán)益。警惕證券期貨市場可能存在的洗錢行為至關(guān)重要。我國已表明態(tài)度將通過多維技術(shù)手段對操縱市場、洗錢犯罪等行為進行精準識別、嚴厲打擊。希望各位投資者擦亮雙眼，警惕洗錢犯罪，從我做起！