第一章  總  則

第一條 為了規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化工作，培育發(fā)展協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》、《深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》（國發(fā)〔2015〕13號(hào)）、《關(guān)于培育和發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)意見》（國質(zhì)檢標(biāo)聯(lián)〔2016〕109號(hào)）、《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》（國標(biāo)委聯(lián)〔2019〕1號(hào)）以及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》，制定本辦法。 

第二條 本辦法所稱團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，是指為滿足市場和創(chuàng)新需要，按照本辦法規(guī)定程序制定，由協(xié)會(huì)會(huì)員約定采用或者供社會(huì)自愿采用的標(biāo)準(zhǔn)。 

第三條 協(xié)會(huì)開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化工作接受國家標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門和中國證監(jiān)會(huì)的管理與監(jiān)督。 

第四條 協(xié)會(huì)開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化工作遵循以下基本原則：                   

（一）遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，遵循開放、透明、公平原則，在協(xié)會(huì)章程規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化工作； 

（二）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求不低于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)技術(shù)要求，不與國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策相抵觸； 

（三）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中涉及術(shù)語、分類、量值、符號(hào)等基本通用方面的內(nèi)容遵守國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)； 

（四）優(yōu)先聚焦新技術(shù)、新業(yè)態(tài)和新模式，在國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)空白領(lǐng)域開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化工作。 

第五條 協(xié)會(huì)設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)化工作辦公室，負(fù)責(zé)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)劃編制、形式審查、統(tǒng)一編號(hào)、自我聲明公開等程序性工作和專家?guī)斓慕ㄔO(shè)管理工作，標(biāo)準(zhǔn)化工作辦公室設(shè)在協(xié)會(huì)信息科技部門。 

協(xié)會(huì)各部門負(fù)責(zé)組織開展本部門業(yè)務(wù)領(lǐng)域團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制修訂和推廣應(yīng)用工作。 

第六條 標(biāo)準(zhǔn)化工作辦公室會(huì)同協(xié)會(huì)各部門從相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)委員會(huì)，或者監(jiān)管部門、自律組織、行業(yè)機(jī)構(gòu)以及高等院校、科研院所等單位中選取具有較強(qiáng)影響力、號(hào)召力和良好聲譽(yù)的專業(yè)人士，組建團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化工作專家?guī)臁?/span> 

入庫專家參與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)審查工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀發(fā)表專業(yè)意見，并遵守相應(yīng)的回避和保密制度。 

第二章  制修訂工作程序

第七條 標(biāo)準(zhǔn)化工作辦公室于每年初牽頭向協(xié)會(huì)各部門和會(huì)員單位征集各專業(yè)領(lǐng)域團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制修訂建議（附件1），經(jīng)會(huì)長辦公會(huì)批準(zhǔn)后明確團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制修訂年度工作計(jì)劃和各項(xiàng)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)牽頭部門。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目來源包括但不限于以下方面： 

（一）協(xié)會(huì)各部門結(jié)合市場和創(chuàng)新需要，在相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的產(chǎn)品、服務(wù)以及信息技術(shù)等方面組織制定的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目;  

（二）協(xié)會(huì)各部門建議的由現(xiàn)行自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范或者通知文件等轉(zhuǎn)化的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目； 

（三）協(xié)會(huì)會(huì)員申報(bào)的經(jīng)一定規(guī)模實(shí)踐檢驗(yàn)證明可行且具有行業(yè)推廣價(jià)值的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。 

對(duì)于計(jì)劃外的標(biāo)準(zhǔn)制修訂項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)報(bào)會(huì)長辦公會(huì)批準(zhǔn)后，由牽頭部門組織開展制修訂工作。 

第八條 牽頭部門根據(jù)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的用途和適用范圍，組織成立團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)起草工作組，開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的研究、編制、修訂等工作，形成團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)初稿。起草組可以吸納監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及有代表性的會(huì)員機(jī)構(gòu)等相關(guān)方代表參與。 

符合本辦法第七條第一款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目可以直接進(jìn)入公平競爭審查或者征求意見環(huán)節(jié)。 

第九條 牽頭部門按照協(xié)會(huì)關(guān)于公平競爭審查的相關(guān)要求，開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)初稿公平競爭審查工作。 

第十條 標(biāo)準(zhǔn)化工作辦公室應(yīng)當(dāng)按照本辦法第三章規(guī)定對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)初稿進(jìn)行形式審查。 

第十一條 牽頭部門就團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)初稿征求協(xié)會(huì)法律顧問意見，報(bào)會(huì)長辦公會(huì)批準(zhǔn)后，形成團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿，組織開展征求意見工作。征求意見期限不少于30日，征求意見范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)涉及的相關(guān)方，涉及投資者權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開征求意見。 

牽頭部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合征求意見情況（附件2），對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿進(jìn)行必要修改，形成團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)送審稿。 

第十二條 牽頭部門應(yīng)當(dāng)從團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化工作專家?guī)熘谐槿＜?，開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)送審稿技術(shù)審查工作（附件3），并重點(diǎn)對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是否符合法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求，是否符合國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，是否有利于規(guī)范市場、推動(dòng)創(chuàng)新、保護(hù)投資者和會(huì)員單位合法權(quán)益，是否具有真實(shí)性、科學(xué)性、實(shí)用性等方面進(jìn)行審查。 

審查采用會(huì)審或者函審方式，參與審查和表決的專家應(yīng)當(dāng)不少于八人。審查結(jié)果原則上應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致，如需表決，不少于參與審查代表的四分之三（含）同意方為通過。起草組成員及其所在單位專家不參與表決。 

第十三條 牽頭部門將經(jīng)過技術(shù)審查的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)送審稿報(bào)會(huì)長辦公會(huì)批準(zhǔn)，并提請(qǐng)理事會(huì)審議通過后，由標(biāo)準(zhǔn)化工作辦公室分配標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)，在協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站發(fā)布。 

第十四條 標(biāo)準(zhǔn)化工作辦公室每年通過全國團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)信息平臺(tái)進(jìn)行協(xié)會(huì)已發(fā)布團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的自我聲明公開。 

第十五條 牽頭部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)發(fā)展實(shí)際和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況適時(shí)組織標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審工作，開展復(fù)審周期一般不超過五年。復(fù)審結(jié)論應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)長辦公會(huì)批準(zhǔn)，主要分為以下四類： 

（一）確認(rèn)繼續(xù)有效的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，不改團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)順序號(hào)和年代號(hào)，標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布時(shí)，在標(biāo)準(zhǔn)封面的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)下寫明“××××年確認(rèn)有效”字樣；  

（二）建議轉(zhuǎn)化為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作相關(guān)要求執(zhí)行； 

（三）確認(rèn)修訂的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，修訂后的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)順序號(hào)不變，年代號(hào)改為新發(fā)布的年代號(hào)； 

（四）確認(rèn)廢止的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，提請(qǐng)理事會(huì)審議通過后，予以廢止。 

第十六條 在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程中，發(fā)生下列情形之一的，可以由牽頭部門提出調(diào)整或者撤銷建議（附件4），報(bào)會(huì)長辦公會(huì)批準(zhǔn)后，對(duì)該團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整或者撤銷： 

（一）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容與有關(guān)法律、法規(guī)、政策產(chǎn)生沖突；  

（二）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的對(duì)象發(fā)生重大變化；  

（三）相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施，能夠涵蓋團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容； 

（四）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)起草工作組發(fā)生重大變化，無法正常開展制修訂工作； 

（五）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)自起草之日起兩年內(nèi)未完成標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作； 

（六）其他應(yīng)當(dāng)調(diào)整或者撤銷的情況。 

第三章  團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)體例格式

第十七條 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)按照國家相關(guān)規(guī)定的要求編制。 

針對(duì)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象，原則上應(yīng)編制成一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)并作為整體發(fā)布。在標(biāo)準(zhǔn)篇幅過長、后續(xù)內(nèi)容相互關(guān)聯(lián)等情況下，可根據(jù)需要編制為分部分標(biāo)準(zhǔn)或系列標(biāo)準(zhǔn)。 

第十八條 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)由團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)（T/）、協(xié)會(huì)代號(hào)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)順序號(hào)和年代號(hào)組成。協(xié)會(huì)代號(hào)為協(xié)會(huì)中文簡稱的拼音首字母縮寫ZQX，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)順序號(hào)為4位阿拉伯?dāng)?shù)字。具體規(guī)則如下： 

（一）單項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)、系列標(biāo)準(zhǔn)的每一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)自阿拉伯?dāng)?shù)字1開始順序標(biāo)號(hào)，如“T/ZQX 0001—2021”。 

（二）分部分標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)自阿拉伯?dāng)?shù)字1開始，并用下腳點(diǎn)與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)順序號(hào)隔開，如“T/ZQX 0001.1—2021”。 

（三）等同采用國際標(biāo)準(zhǔn)的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)采用雙編號(hào)，如“T/ZQX 0001—2021/ISOxxxxx:xxxx”。  

第四章  附 則

第十九條 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的推廣與應(yīng)用由協(xié)會(huì)統(tǒng)一管理。協(xié)會(huì)在自律管理規(guī)范框架下，可以通過自律公約等形式推動(dòng)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，組織開展基于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定、符合性測試等工作。 

第二十條 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)涉及專利時(shí)，參照國家有關(guān)規(guī)定處理。 

牽頭部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向會(huì)長辦公會(huì)報(bào)告團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利情況，獲得專利權(quán)人的許可聲明，并隨標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布同時(shí)公開標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利信息。 

第二十一條 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)著作權(quán)歸協(xié)會(huì)所有。未經(jīng)協(xié)會(huì)授權(quán)，任何組織或者個(gè)人不得以營利為目的復(fù)制、傳播、印制和發(fā)行團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的任何部分。 

第二十二條 本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。  

第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。