一、上期所套期保值分為一般月份套期保值和臨近交割月份套期保值

銅、鋁、鋅、鉛、鎳、錫、螺紋鋼、線材、熱軋卷板、不銹鋼、黃金、白銀、天然橡膠、瀝青和紙漿套期保值交易頭寸分為一般月份（合約掛牌至交割月前第二月的最后一個交易日）套期保值交易頭寸和臨近交割月份（交割月前第一月和交割月份）套期保值交易頭寸。
    燃料油（FU）套期保值交易頭寸分為一般月份（合約掛牌至交割月前第三月的最后一個交易日）套期保值交易頭寸和臨近交割月份（交割月前第二月和交割月前第一月）套期保值交易頭寸

二、一般月份套保額度申請

1、申請時間：

銅、鋁、鋅、鉛、鎳、錫、螺紋鋼、線材、熱軋卷板、不銹鋼、黃金、白銀、天然橡膠、瀝青和紙漿一般月份套期保值的申請應(yīng)當(dāng)在該套期保值所涉合約交割月前第二月的最后一個交易日之前提出

燃料油一般月份套期保值交易頭寸的申請應(yīng)當(dāng)在該套期保值所涉合約交割月前第三月的最后一個交易日之前提出

可以一次申請多個合約的一般月份套期保值交易頭寸。

2、申請材料：

（1）一般月份套保額度申請表

（2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;
（3）證明企業(yè)現(xiàn)貨經(jīng)營規(guī)模的相關(guān)材料，如當(dāng)年或者下一年度生產(chǎn)計劃書、最新經(jīng)審計的年度財務(wù)報表、現(xiàn)貨倉單、庫存證明、加工訂單、購銷合同、擁有實物的其他有效憑證等;
（4）套期保值交易方案（主要內(nèi)容包括風(fēng)險來源分析、保值目標(biāo)、預(yù)期的交割或者平倉的數(shù)量）；
（5）交易所要求的其他證明材料。

三、臨近交割月份套保額度申請

1、申請時間：

銅、鋁、鋅、鉛、鎳、錫、螺紋鋼、線材、熱軋卷板、不銹鋼、黃金、白銀、天然橡膠、瀝青和紙漿臨近交割月份套期保值交易頭寸的申請應(yīng)當(dāng)在該套期保值所涉合約交割月前第三月的第一個交易日至交割月前第一月的最后一個交易日之間提出，

燃料油臨近交割月份套期保值交易頭寸的申請應(yīng)當(dāng)在該套期保值所涉合約交割月前第四月的第一個交易日至交割月前第二月的最后一個交易日之間提出，逾期交易所不再受理該交割月份套期保值交易頭寸的申請。

2、申請材料：

（1）臨近交割月份套保額度申請

（2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;
（3）證明企業(yè)臨近交割月份套期保值交易需求真實性的相關(guān)材料，如當(dāng)年或者下一年度生產(chǎn)計劃書、現(xiàn)貨倉單、庫存證明、加工訂單、購銷合同、擁有實物的其他有效憑證等；
（4）套期保值交易方案（主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險來源分析、保值目標(biāo)、預(yù)期的交割或者平倉的數(shù)量）；
（5）交易所要求的其他證明材料。

四、審批時間：交易所自收到套保申請材料后，在5個交易日內(nèi)進行審批

五、套保額度轉(zhuǎn)化

一般月份套期保值交易頭寸在進入臨近交割月份時，將參照已獲一般月份套期保值交易頭寸和該品種限倉制度規(guī)定額度中的較低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，并按此標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為臨近交割月份套期保值交易頭寸。在進入臨近交割月份后，通過申請獲得臨近交割月份套期保值交易頭寸的，將按獲批的臨近交割月份套期保值交易頭寸執(zhí)行。

六、套保額度使用

1、獲準(zhǔn)套期保值交易頭寸應(yīng)當(dāng)在該套期保值所涉合約最后交易日前第三個交易日收市前，按批準(zhǔn)的交易部位和頭寸建倉。在規(guī)定期限內(nèi)未建倉的，視為自動放棄套期保值交易頭寸。
2、銅、鋁、鋅、鉛、鎳、錫、螺紋鋼、線材、熱軋卷板、不銹鋼、黃金、白銀、天然橡膠、瀝青和紙漿套期保值交易頭寸自交割月份第一交易日起不得重復(fù)使用。
3、燃料油套期保值交易頭寸自交割月前第一月第一交易日起不得重復(fù)使用

4、期權(quán)行權(quán)時，期權(quán)套期保值持倉轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的期貨套期保值持倉

附件一：一般月份申請表（H1）

附件二：臨近交割月份申請表（H2）