第一條 為了規(guī)范公開(kāi)募集證券投資基金（下稱“基金”）銷售活動(dòng)，切實(shí)保護(hù)投資者利益，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，確保基金銷售合法、規(guī)范、有序的開(kāi)展，根據(jù)基金銷售相關(guān)法律法規(guī)制定本規(guī)范。

第二條 基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中應(yīng)嚴(yán)格貫徹國(guó)家關(guān)于治理商業(yè)賄賂和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的各項(xiàng)規(guī)定，不得違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則，影響公平競(jìng)爭(zhēng)。

第三條 基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)控體系、基本管理制度和部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章應(yīng)將防治商業(yè)賄賂和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為作為基金銷售活動(dòng)管理中的關(guān)鍵控制點(diǎn)。

第四條 基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善治理商業(yè)賄賂的組織架構(gòu)和工作機(jī)制，防止商業(yè)賄賂和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

第五條 基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立基金銷售活動(dòng)管理制度，對(duì)銷售活動(dòng)的申請(qǐng)、批準(zhǔn)、組織實(shí)施和檔案管理等進(jìn)行明確規(guī)

定。

第六條 基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金銷售活動(dòng)制定嚴(yán)格的費(fèi)用開(kāi)支和報(bào)銷財(cái)務(wù)制度，進(jìn)行銷售費(fèi)用預(yù)算管理，對(duì)銷售活動(dòng)產(chǎn)生的費(fèi)用進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，如實(shí)記賬，確保賬實(shí)相符，保證會(huì)計(jì)核

算客觀、準(zhǔn)確、全面地反映業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第七條 基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)避免在法律法規(guī)規(guī)定的銷售費(fèi)用之外另行、變相或暗中支付其他費(fèi)用、實(shí)物或其他利益。

第八條 基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)展的基金銷售活動(dòng)應(yīng)具有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，能真正服務(wù)于基金銷售。

第九條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，應(yīng)建立健全并有效執(zhí)行本機(jī)構(gòu)中基金銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對(duì)本機(jī)構(gòu)中基金銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督?；痄N售機(jī)構(gòu)及其

銷售人員不得索取或接受基金管理人提供的法規(guī)允許之外的費(fèi)用、實(shí)物或其他利益。

第十條 基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售活動(dòng)應(yīng)建立檔案資料保存制度，為內(nèi)外部合規(guī)檢查提供備查材料。對(duì)總體銷售活動(dòng)策略、活動(dòng)計(jì)劃、活動(dòng)內(nèi)容、第三方服務(wù)提供商等內(nèi)容和其他銷售活

動(dòng)相關(guān)內(nèi)容應(yīng)留有書(shū)面記錄并妥善存檔，保存期限不得少于 5 年。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十一條 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于本機(jī)構(gòu)基金銷售活動(dòng)中違反本規(guī)范的行為，應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部制度規(guī)定予以糾正、責(zé)任認(rèn)定和處理，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）。

相關(guān)機(jī)構(gòu)、個(gè)人發(fā)現(xiàn)行業(yè)中其他機(jī)構(gòu)違反本規(guī)范的，可以向協(xié)會(huì)舉報(bào)。

第十二條 協(xié)會(huì)對(duì)于基金銷售活動(dòng)中的商業(yè)賄賂和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行自律監(jiān)察，對(duì)于違反本規(guī)范的機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員，一經(jīng)查實(shí)，將視情節(jié)采取以下自律管理措施：

（一）對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并記入誠(chéng)信信息管理檔案；

（二）對(duì)分管銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)等措施，并記入誠(chéng)信信息管理檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

第十三條 基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在符合《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》等有關(guān)規(guī)定的前提下，參照適用本規(guī)范。

第十四條 本規(guī)范由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十五條 本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。