為了規(guī)范協(xié)會的自律管理工作，保障協(xié)會依法有效履行自律管理職責，保護投資者合法權(quán)益，促進基金行業(yè)有序健康發(fā)展，協(xié)會依據(jù)《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則等，對《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法（試行）》進行了修訂，形成了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理和紀律處分措施實施辦法》。經(jīng)協(xié)會理事會表決通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。

特此公告。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 2022年12月30日

第一章 總則

第一條

為了規(guī)范中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的自律管理工作，保障協(xié)會依法有效履行自律管理職責，保護投資者合法權(quán)益，促進基金行業(yè)有序健康發(fā)展，依據(jù)《證券投資基金法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》，制定本辦法。

第二條

協(xié)會對違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則（以下統(tǒng)稱違規(guī)）的自律管理對象采取自律管理和紀律處分措施，適用本辦法。

前款所稱自律管理對象包括：

（一）公募基金管理人；

（二）經(jīng)協(xié)會登記的私募基金管理人；

（三）從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)；

（四）基金托管機構(gòu)；

（五）從事基金銷售（募集）、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)和為基金業(yè)務活動提供法律、審計、咨詢等各類服務業(yè)務的機構(gòu)；

（六）本款第一項至第五項規(guī)定機構(gòu)的基金從業(yè)人員或者工作人員；

（七）自律規(guī)則規(guī)定或者承諾接受協(xié)會自律管理的其他單位、個人。

第三條

實施自律管理和紀律處分措施，應當遵循依法合規(guī)、客觀公正、專業(yè)高效、懲教結(jié)合的原則，以事實為依據(jù)，與違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)以及危害程度相適應。

第四條

自律管理對象應當積極配合協(xié)會的自律管理工作，真實、準確、完整、及時地向協(xié)會提供自律案件辦理所需的資料和信息。案件辦理過程中，自律管理對象有陳述和申辯的權(quán)利。

第五條

協(xié)會依法作出的已生效自律管理和紀律處分措施，自律管理對象應當按照規(guī)定期限和要求執(zhí)行。未按規(guī)定執(zhí)行的，協(xié)會可以根據(jù)情況進一步采取自律管理或者紀律處分措施。

第二章 措施類型

第六條

對機構(gòu)實施的自律管理措施包括：

（一）談話提醒，即協(xié)會要求違規(guī)機構(gòu)在指定時間和地點就有關(guān)違規(guī)行為接受協(xié)會問詢、作出說明和解釋，并提示其及時糾正違規(guī)行為、防范合規(guī)風險；

（二）書面警示，即協(xié)會通過書面形式將違規(guī)事實和自律管理措施告知違規(guī)機構(gòu)，對其予以警示告誡，督促其糾正違規(guī)行為、防范合規(guī)風險；

（三）要求限期改正，即協(xié)會要求違規(guī)機構(gòu)在規(guī)定時限內(nèi)糾正違規(guī)行為，并向協(xié)會提交書面整改報告；

（四）要求增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，即協(xié)會要求違規(guī)機構(gòu)在一定時限內(nèi)按要求的頻率或者次數(shù)進行內(nèi)部合規(guī)檢查并報告自查情況，督促其有效加強合規(guī)建設(shè)、提高合規(guī)意識；

（五）協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

第七條

對個人實施的自律管理措施包括：

（一）談話提醒，即協(xié)會要求違規(guī)個人在指定時間和地點就有關(guān)違規(guī)行為接受協(xié)會問詢、作出說明和解釋，并提示其及時糾正違規(guī)行為、防范合規(guī)風險；

（二）書面警示，即協(xié)會通過書面形式將違規(guī)事實和自律管理措施告知違規(guī)個人，對其予以警示告誡，督促其糾正違規(guī)行為、防范合規(guī)風險；

（三）要求參加合規(guī)教育，協(xié)會要求違規(guī)個人參加協(xié)會指定的合規(guī)知識學習并通過相應的合規(guī)能力測試，以提高其合規(guī)意識；

（四）協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

第八條

對機構(gòu)實施的紀律處分措施包括：

（一）警告，即協(xié)會在官方網(wǎng)站或者通過其他公開方式對違規(guī)機構(gòu)予以警示批評；

（二）行業(yè)內(nèi)譴責，即協(xié)會在基金行業(yè)內(nèi)對違規(guī)機構(gòu)予以通報、譴責；

（三）公開譴責，即協(xié)會在官方網(wǎng)站或者協(xié)會指定其他媒體上對違規(guī)機構(gòu)予以譴責；

（四）限制相關(guān)業(yè)務活動，即協(xié)會在一定期限內(nèi)暫不受理或者辦理違規(guī)機構(gòu)相關(guān)業(yè)務，或者要求違規(guī)機構(gòu)的在管產(chǎn)品不得新增募集規(guī)模、投資者，不得新增投資，但按照有關(guān)規(guī)定屬于自律管理措施的除外；

（五）撤銷登記，即協(xié)會撤銷違規(guī)機構(gòu)的私募基金管理人或者基金服務機構(gòu)的登記；

（六）取消會員資格，即協(xié)會取消違規(guī)機構(gòu)的協(xié)會會員資格；

（七）協(xié)會規(guī)定的其他紀律處分措施。

第九條

對個人實施的紀律處分措施包括：

（一）警告，即協(xié)會在官方網(wǎng)站或者通過其他公開方式對違規(guī)個人予以警示批評；

（二）行業(yè)內(nèi)譴責，即協(xié)會在基金行業(yè)內(nèi)對違規(guī)從業(yè)人員予以通報、譴責；

（三）公開譴責，即協(xié)會在官方網(wǎng)站或者協(xié)會指定其他媒體上對違規(guī)個人予以譴責；

（四）不得從事相關(guān)業(yè)務，即協(xié)會要求違規(guī)個人在一定期限內(nèi)不得從事部分基金相關(guān)業(yè)務，但按照有關(guān)規(guī)定屬于自律管理措施的除外；

（五）加入黑名單，即協(xié)會要求違規(guī)個人在一定期限內(nèi)不得從事全部基金相關(guān)業(yè)務；

（六）取消基金從業(yè)資格，即協(xié)會取消違規(guī)個人的基金從業(yè)資格；

（七）協(xié)會規(guī)定的其他紀律處分措施。

基金相關(guān)業(yè)務包括基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務、基金服務業(yè)務以及協(xié)會認定的其他業(yè)務。

第十條

自律管理和紀律處分措施可以合并適用。如需同時采取自律管理和紀律處分措施，按照紀律處分程序?qū)嵤?

第十一條

協(xié)會對失聯(lián)或者異常經(jīng)營的私募基金管理人采取注銷管理人登記措施的，具體辦法另行規(guī)定。

第十二條

下列執(zhí)行性、事務性的自律管理行為，不屬于協(xié)會自律管理或者紀律處分措施，不適用本辦法：

（一）從業(yè)人員被采取證券期貨市場禁入措施、刑事處罰的，以及被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取撤銷基金從業(yè)資格的行政處罰的，協(xié)會直接取消其基金從業(yè)資格；

（二）協(xié)會配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)等單位的監(jiān)管要求，暫停辦理自律管理對象相關(guān)業(yè)務。

第三章 裁量因素

第十三條

協(xié)會適用自律管理和紀律處分措施，主要考量下列主、客觀因素：

（一）自律管理對象的主觀狀態(tài)是否存在過錯；

（二）違規(guī)行為發(fā)生后的態(tài)度；

（三）自律管理對象對中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)調(diào)查和協(xié)會檢查的配合程度；

（四）違規(guī)行為發(fā)生頻率、次數(shù)和持續(xù)時間；

（五）違規(guī)行為涉及金額和涉及投資者人數(shù)；

（六）違規(guī)行為給投資者造成損失的情況；

（七）違規(guī)行為發(fā)生后采取補救措施的實施效果；

（八）違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、司法機關(guān)的查處情況；

（九）違規(guī)行為對行業(yè)秩序或者行業(yè)監(jiān)管造成的影響程度；

（十）自律管理對象的職務、職責及履職情況；

（十一）其他需要考量的因素。

第十四條

自律管理對象存在下列情形之一的，協(xié)會可以對其從輕、減輕或者免予處理：

（一）自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，主動采取糾正措施并向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、協(xié)會報告的；

（二）采取有效措施減輕或者消除不良影響的；

（三）積極且適當履行調(diào)解協(xié)議，補償投資者損失的；

（四）積極配合協(xié)會采取相關(guān)措施的；

（五）受他人脅迫參與違規(guī)行為的；

（六）協(xié)會認定的其他情形。

第十五條

自律管理對象存在下列情形之一的，協(xié)會可以對其從重處理：

（一）違規(guī)行為嚴重危害投資者利益或者市場秩序的；

（二）本人或者通過其他單位、個人以威脅、恐嚇、賄賂等不正當手段干擾協(xié)會自律管理工作的；

（三）不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或者協(xié)會檢查、調(diào)查，拒不提供證據(jù)材料或者提供的證據(jù)材料存在虛假、重大遺漏、誤導性內(nèi)容的；

（四）不按照規(guī)定期限和要求整改的；

（五）最近兩年內(nèi)曾經(jīng)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰、行政監(jiān)管措施，或者被協(xié)會采取兩次及以上紀律處分措施或者三次及以上自律管理措施的；

（六）協(xié)會認定的其他情形。

第十六條

機構(gòu)違規(guī)的，協(xié)會根據(jù)查明事實對涉案機構(gòu)和個人追究責任。涉案機構(gòu)喪失市場主體資格的，協(xié)會可以對責任人員追究責任。

任職機構(gòu)發(fā)生違規(guī)行為的，協(xié)會視情形認定相應高級管理人員為直接責任人員，或者直接負責的主管人員承擔管理責任；但有充分證據(jù)證明有下列情形的，可以從輕、減輕或者免予處理：

（一）在相關(guān)會議決議或者其他決策文件中對違規(guī)行為發(fā)表明確反對意見并記錄在案的；

（二）履職中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時向任職機構(gòu)、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和協(xié)會反映、報告，采取措施有效避免或者減少損害后果的；

（三）忠實勤勉履職，盡到合理注意義務，并采取必要手段盡量預防、發(fā)現(xiàn)和阻止違規(guī)行為發(fā)生的。

第四章 實施程序

第一節(jié) 立案與檢查

第十七條

對下列發(fā)現(xiàn)或者收到的違規(guī)線索，協(xié)會經(jīng)審查決定是否立案：

（一）協(xié)會在自律管理中發(fā)現(xiàn)的；

（二）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、司法機關(guān)等單位移交或者通報的；

（三）證券期貨交易場所、地方行業(yè)協(xié)會等單位移交或者通報的；

（四）自律管理對象主動報告的；

（五）投資者、有關(guān)單位或者個人向協(xié)會舉報、投訴的；

（六）新聞媒體報道或者輿情監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的；

（七）其他來源。

第十八條

違規(guī)線索符合下列條件的，協(xié)會予以立案：

（一）有一定證據(jù)證明存在涉嫌違規(guī)行為；

（二）涉嫌違規(guī)事項屬于協(xié)會自律管理職責范圍；

（三）判斷涉嫌違規(guī)行為有明確的強制性或者禁止性規(guī)范依據(jù)；

（四）協(xié)會對涉嫌違規(guī)行為有明確的處理依據(jù)；

（五）涉嫌違規(guī)行為未曾被協(xié)會查處，或曾被查處但有新情況、新線索；

（六）涉嫌違規(guī)行為構(gòu)成要件涉及的事實和證據(jù)，協(xié)會根據(jù)自律管理手段具備條件檢查、取證；

（七）處理涉嫌違規(guī)行為符合協(xié)會自律管理目的，與已經(jīng)或者可能采取的司法、行政處理不沖突，且具有自律處理的價值；

（八）協(xié)會規(guī)定的其他條件。

第十九條

協(xié)會決定對涉嫌違規(guī)案件立案的，可以依照協(xié)會有關(guān)規(guī)定進行檢查。

自律管理對象因涉嫌違規(guī)被協(xié)會立案檢查，存在涉眾風險或者不配合協(xié)會自律管理工作等嚴重情形的，在案件辦理期間協(xié)會可以暫停辦理其相關(guān)業(yè)務。

第二十條

協(xié)會在日常管理中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，事實清楚、證據(jù)確鑿、案情簡單的，可以按照本章第二節(jié)規(guī)定的程序采取自律管理措施，不適用本辦法第十七條至第十九條的規(guī)定。

第二十一條

協(xié)會檢查工作結(jié)束后制作檢查報告，并作出如下處理：

（一）未發(fā)現(xiàn)違規(guī)或者認為情節(jié)顯著輕微，無需采取措施的，予以結(jié)案；

（二）經(jīng)檢查認為事實清楚、證據(jù)充分，需要采取自律管理措施的，按規(guī)定程序?qū)嵤┳月晒芾泶胧?/span>

（三）經(jīng)檢查認為事實清楚、證據(jù)充分，需要進行紀律處分的，按規(guī)定移交審理；

（四）涉嫌違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章等，認為應當受行政處罰或者依法追究刑事責任的，向中國證監(jiān)會等有關(guān)單位報告。

第二十二條

行政處罰決定書、行政監(jiān)管措施決定書、生效刑事或者行政裁判文書（以下統(tǒng)稱法律文書）對相關(guān)事實情況作出認定的，協(xié)會可以據(jù)此認定自律管理對象的違規(guī)事實，依據(jù)自律規(guī)則采取自律管理或者紀律處分措施，不適用本辦法第十七條至第十九條的規(guī)定。

前款認定違規(guī)事實所依據(jù)的有關(guān)法律文書被依法撤銷或者變更，經(jīng)自律管理對象申請，協(xié)會可以按照相應程序撤銷或者變更。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、基金托管機構(gòu)及其從業(yè)人員被采取行政監(jiān)管措施、行政處罰或者刑事處罰的，協(xié)會原則上不再就同一違規(guī)事項采取自律管理或者紀律處分措施。確有必要處理的，協(xié)會對其采取補充性、差異化的措施。

第二節(jié) 自律管理措施的實施程序

第二十三條

協(xié)會決定對自律管理對象采取自律管理措施的，發(fā)送自律管理措施決定書。

第二十四條

實施談話提醒措施的，協(xié)會提前三個工作日書面告知自律管理對象談話的時間、地點、形式、事由、談話對象和應當提供的材料等，談話應當由兩名以上工作人員參加，制作談話筆錄并由談話對象簽字確認。

第二十五條

實施書面警示措施的，協(xié)會在書面決定中對自律管理對象予以警示提醒，督促其糾正違規(guī)行為。

第二十六條

實施要求限期改正措施的，協(xié)會在書面決定中告知自律管理對象改正的事項、時限、要求、提交整改報告的內(nèi)容和形式等。

第二十七條

實施增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的，協(xié)會在書面決定中告知自律管理對象內(nèi)部合規(guī)檢查的期限、頻率、次數(shù)和提交合規(guī)檢查報告的時限、內(nèi)容、形式等。

第二十八條

實施要求參加合規(guī)教育措施的，協(xié)會在書面決定中告知自律管理對象參加合規(guī)教育和相應合規(guī)能力測試的時間、內(nèi)容、形式等。

第三節(jié) 紀律處分措施的實施程序

第二十九條

協(xié)會經(jīng)審理，擬采取紀律處分措施的，在作出處分決定前，制作紀律處分事先告知書并向自律管理對象送達。

第三十條

紀律處分事先告知書載明違規(guī)事實、相關(guān)依據(jù)、擬采取的紀律處分措施和救濟方式等。

第三十一條

自律管理對象可以在紀律處分事先告知書送達之日起五個工作日內(nèi)向協(xié)會提交書面申辯意見，逾期未按要求提交的，視為放棄申辯權(quán)利。

第三十二條

自律管理對象在規(guī)定期限內(nèi)提交書面申辯意見的，協(xié)會予以受理，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)予以審查并決定是否采納。

第三十三條

協(xié)會法制與自律監(jiān)察委員會負責對新型、重大、復雜、疑難的案件提出審理建議。

協(xié)會認為有必要的，可以提交法制與自律監(jiān)察委員會組成的審理小組研究討論。

第三十四條

協(xié)會作出取消會員資格、撤銷登記、取消基金從業(yè)資格的紀律處分決定之前，告知當事人有舉行聽證的權(quán)利，當事人可以在紀律處分事先告知書送達之日起五個工作日內(nèi)提出書面聽證申請。當事人在規(guī)定期限內(nèi)提出書面聽證申請的，協(xié)會可以組織法制與自律監(jiān)察委員會委員組成聽證小組進行聽證。

當事人未提出聽證申請，但協(xié)會認為需要就相關(guān)事項舉行聽證的，可以決定舉行聽證。

第三十五條

聽證按照下列程序和要求組織：

（一）協(xié)會提前三個工作日告知當事人聽證會議召開時間、召開地點、召開形式以及相關(guān)事項；

（二）聽證由非本案檢查人員主持；

（三）當事人可以親自參加聽證，經(jīng)協(xié)會同意，也可以委托一名代理人參加聽證；

（四）聽證會議召開時，協(xié)會工作人員提出違規(guī)事實、證據(jù)和處理建議，當事人陳述申辯并提出相應證據(jù)，聽證小組可以就有關(guān)事實和證據(jù)情況問詢雙方；

（五）聽證小組應當充分聽取當事人申辯意見，并作出是否采納的明確意見。

第三十六條

協(xié)會經(jīng)審理，作出如下決定：

（一）事實清楚、證據(jù)充分，應當予以紀律處分的，作出紀律處分決定；

（二）事實清楚、證據(jù)充分，但認為根據(jù)違規(guī)情節(jié)和后果無須予以紀律處分的，作出不予處分或者采取自律管理措施的決定；

（三）事實不清、證據(jù)不足的，作出不予處分的決定。第三十七條紀律處分決定作出后，協(xié)會制作紀律處分

決定書并向自律管理對象送達。紀律處分決定書中應當載明紀律處分對象的違規(guī)事實、相關(guān)依據(jù)、決定采取的紀律處分措施和救濟方式等。

第三十七條

紀律處分決定作出后，協(xié)會制作紀律處分決定書并向自律管理對象送達。紀律處分決定書中應當載明紀律處分對象的違規(guī)事實、相關(guān)依據(jù)、決定采取的紀律處分措施和救濟方式等。

第三十八條

紀律處分決定自送達之日起生效。

第五章 紀律處分的復核

第三十九條

自律管理對象不服協(xié)會對其作出的紀律處分決定的，可以向協(xié)會提出復核申請。

第四十條

申請人申請復核的，應當自紀律處分決定書送達之日起十五個工作日內(nèi)向協(xié)會提交下列材料：

（一）書面復核申請，其中應當明確復核的具體請求、事實和理由；

（二）申請人的身份證明材料，包括身份證件或者營業(yè)執(zhí)照的復印件等；

（三）協(xié)會要求的其他材料。

第四十一條

協(xié)會收到復核申請后進行審查，對符合本辦法第四十條規(guī)定的，予以受理，并通知申請人；對不符合相關(guān)規(guī)定的，可以要求申請人補充材料，或者作出不予受理的決定并向申請人說明理由。

第四十二條

協(xié)會受理復核申請后，提交法制與自律監(jiān)察委員會組成的復核小組通過召開會議或者其他形式進行研究討論并提出復核建議。

復核委員應未參與同一涉嫌違規(guī)案件的前期審理。

第四十三條

協(xié)會根據(jù)復核情況作出如下復核決定并制作復核決定書，及時送達申請人：

（一）紀律處分決定認定事實清楚，證據(jù)確鑿，適用依據(jù)正確，程度適當，程序符合規(guī)定的，決定維持；

（二）紀律處分決定認定事實清楚，證據(jù)確鑿，程序符合規(guī)定，但是程度明顯不當或者適用依據(jù)錯誤的，或者認定事實不清，證據(jù)不足，但是經(jīng)復核審理核實，事實清楚，證據(jù)確鑿的，決定變更；

（三）紀律處分決定認定事實不清，證據(jù)不足，經(jīng)復核審理無法核實的，或者程序嚴重違反規(guī)定的，決定撤銷原紀律處分并重新作出紀律處分決定；

（四）紀律處分決定認定事實不成立或者缺乏處分依據(jù)的，決定撤銷原紀律處分。

第四十四條

復核期間，紀律處分決定不停止執(zhí)行，但協(xié)會另有規(guī)定或者協(xié)會認為需要停止執(zhí)行的除外。

第四十五條

在復核過程中，存在下列情況的，協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律管理或者紀律處分措施：

（一）申請人在提交的復核材料中，存在虛假、誤導性陳述或者隱瞞重要事實的；

（二）本人或者通過其他單位、個人以威脅、恐嚇、賄賂等不正當手段干擾復核工作的。

第六章 送達、回避和公示

第四十六條

協(xié)會通過協(xié)會電子系統(tǒng)向自律管理對象送達自律管理措施決定書、紀律處分事先告知書以及決定書、復核決定書等文件，相關(guān)通知到達自律管理對象特定系統(tǒng)時，視為送達。

協(xié)會視情形可以按照自律管理對象登記、注冊的聯(lián)系信息通過郵寄、電子郵件、傳真等方式補充送達或者在官方網(wǎng)站公告補充送達。公告補充送達的，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過五個工作日即視為完成。

第四十七條

參與案件立案、檢查、審理、復核的相關(guān)人員，如果為案件當事人或者其代理人的近親屬、與案件當事人有利害關(guān)系或者有可能影響案件公正辦理的其他關(guān)系，應當回避。

第四十八條

協(xié)會采取自律管理或者紀律處分措施的，記入?yún)f(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)，并按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定將紀律處分措施記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

協(xié)會將紀律處分決定抄送中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，并視情況抄送地方政府和行業(yè)自律組織，可以在官方網(wǎng)站予以公示。

第七章 附則

第四十九條

本辦法自發(fā)布之日起施行。2014年9月4日發(fā)布并施行的《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法（試行）》同時廢止。